上海应用技术学院DC1559审计系统询价

索取号：索取号：G022-1202001-2015-2312 发布时间：2015-11-18

根据《中华人民共和国政府采购法》和《上海市政府采购管理办法》，上海应用技术学院资产处对信息办审计系统询价进行询价采购，凡对本信息感兴趣的供应商，可按照以下要求进行报价。

一、审计系统要求

(一)概述

上海应用技术学院审计管理系统是通过一套流程管理系统对整个审计过程进行信息化处理并通过数据分析功能对审计过程中产生的数据进行分析，提供图形化处理结果。

审计管理系统由校园建设部门或业务部门（如组织部等）向审计部门提出审计需求及文件，审计处按照《审计委托单》进行立项或驳回、对进入审计流程的业务进行审计过程管理、审计结果输出显示及文件下载、并按要求生成统计报表（审计工作数据分析统计、查询），并允许第三方审计单位登陆系统参与相应审计流程处理。

（二）软件系统功能要求

1. 系统登陆

提供适于上海应用技术学院信息门户的单点登录集成页面、独立用户登录、注销页面。校外工作人员可通过独立登陆页面登录系统，校内工作人员可通过学校信息门户系统链接直接登录系统。

2. 系统管理

提供人员管理、部门管理、角色管理、权限管理、项目流转进度等基础信息的管理能力，为系统的运行提供基础数据支撑。对非本校参与审计工作的人员，系统管理员可添加用户、关闭用户使用权（对参与了业务流程的用户不可删除用户账户）。

功能：

桌面：桌面快捷报表管理、快捷报表源管理。

角色管理：角色添加、角色成员、角色权限。

部门管理：部门新增、部门删除、部门修改，外审单位编辑、修改。

用户管理：即系统登录账户的管理，这包括系统用户新增、删除、修改、关闭账号。

员工管理：上海应用技术学院教师信息管理。

新闻公告管理：系统可通过新闻公告能力及时发布审计部门相关政策、法规、通知

权限管理：指系统角色对某个数据、页面的操作、浏览能力。其中操作权限指角色是否对特定模块数据具备新增、删除、修改、查询能力；页面权限指角色是否具备对系统某个特定功能页面的具备浏览能力。

系统邮箱管理：配置系统用于发送系统通知的电子邮件服务器配置信息, 用于校外第三方审计人员获取通知。

我的资料：用户基础信息维护、登陆密码修改、头像设置、邮箱绑定。

报表管理：报表数据源管理，即对报表数据的数据库数据来源进行管理。

报表设计与管理：进行自定义报表的新增、设计、删除。

图形化报表分析管理：进行图形化分析图标的新增、设计、删除。

最近访问：记录用户最近的功能使用情况，并提供快捷打开链接。

项目流转进度管理: 提供部门领导及项目参与人员了解审计项目流转的进度状态，及各个业务节点停留时间。具有业务处理期限设定及超时提醒功能。

3. 流程管理

系统提供一个可自定义的业务流程管理模块，以提供系统运行过程中审计流程的管理能力。该模块将为整个审计流程提供信息流转、审核审批、抄送提供核心引擎支撑。

流程权限设置：即对流程的启动人员进行配置，仅在此范围内的用户可以发起该流程。

流程节点管理：即对流程中的节点进行配置、管理，这包括：下一流程节点的选择、节点经办人、分支节点流转条件配置、节点表单中可编辑信息的范围配置。

流程图：可根据流程的配置情况对流程进行可视化显示。

本系统中，具有三个流程即全过程审计（业务流程见附图一)、竣工审计流程（业务流程见附图二）和经济责任审计流程（业务流程见附图三），流程流转中所涉表单见附表一、二、三、四。

4. 全过程审计和竣工审计

(1)工程立项

送审部门或单位根据要求填写审计委托单。系统需具备必填验证能力，对不符合必填、所需文档验证要求的信息进行提示说明。

(2)系统预审

系统管理员审核申请表单要素（必填验证、所需文档验证等相应验证），以确定是否进入审计流程。如项目被批准，则进入审计审批流程，该项目将从系统获取委托审计审批编号；如项目被驳回，管理员需先写驳回原因。

(3)审批

为当前登录审计人员提供审计过程管理功能，该功能包括审计单据浏览、批复、批准或驳回、节点数据录入和审批文档附件下载及上传。

(4)数据报表

根据要求，对整个审计过程产生的数据进行分析统计，将生成表格式报表和图形化报表并可用于统计、查询。报表可导出和打印。该模块应具备数据分析模型自定义能力。

自动生成、打印年度《教育系统内部审计情况统计表》（表五），并可调用查看系统生成的历年报表。

(5)审计报告

针对系统中运行的审计项目根据工程立项单号进行审计报告（审定单）的自动生成（格式：web页面，报告可以PDF文件下载、表格可以Excel导出）。

5. 经济责任审计

(1)任务生成

由学校组织部指定审计对象名单以及审计年限区间，生成经济责任审计通知单

(2)资料上报

按照经济责任审计名单通知被审计人并上报所需资料。

(3)经济责任审计报告

审计人员使用审计系统提供的链接访问学校财务、资产信息系统获取有关信息（查询预算执行情况、序时账、固定资产接口）并进行审计，撰写审计报告，系统正式文件均以PDF形式输出。

经济责任审计流程（见附图三）。

(4)数据查询

该功能指经济责任审计报告的查询、打印。

(5)报表

自动生成、打印年度《市管单位内部审计情况报表》（表六），并可调用查看系统生成的历年报表。

7. 项目归档

对于已经完成的审计项目，由系统管理员设置项目归档，归档后的项目只能查看不能更改。对于已归档需重新回到流转状态的项目，由系统管理员重新设置项目进入流转并经部门领导确认后可恢复到流转状态。

8. 数据备份与恢复

系统提供数据备份功能，允许用户对系统配置数据、业务数据等做离线导出备份。用户在遇到在线数据发生错误后，可以通过数据恢复功能将前期备份的数据还原到系统中，恢复系统正常使用。

（三）与学校业务系统对接要求

1.系统接入学校门户系统，并实现单点登录，获取部门及员工信息。

2.校内用户采用学校统一身份认证系统认证。

3.与数字化校园门户校内信对接实现站内信功能。

4.系统嵌入学校财务系统、资产管理系统、合同管理系统链接，以便授权工作人员查阅、获取相关数据。

（四）其他要求

1.本系统采购审计系统软件一套。

2.所有子模块须基于同一数据库系统、权限系统、身份认证系统，非简单模块的整合；

3.采用B/S架构，支持6.0及以上版本的IE、FireFox、Chrome等主流浏览器，及手机、PAD的访问。用户可直接采用浏览器(包括IE，兼容Firefox，Google Chrome，Safari等非IE内核浏览器)进行系统前后台操作、开放授权、机时记录、远程控制查看等操作在内的各项操作、设置。

4.采用模块化设计，具有良好的开放性和扩展性，支持投入运行后在其基础上再添加新的功能子模块；

5.充分考虑平台今后的数据和用户增长；

6.后台管理系统应提供用户分级制度，且应具备较强的系统安全性和灾难恢复能力，系统具有安全审计及日志功能；

7.需支持用户自定义设计系统流程能力，支持流程节点按部门、岗位、人员控制能力以满足系统多用户角色的使用需求和管理流程发展变化需求；

8.支持不少于300个并发使用用户连接；

9.系统提供7*24小时的连续运行，平均年故障时间<24小时，平均故障修复时间<30分钟；

10.系统需具备完整的工作流设计、扩展能力和表单设计能力以满足系统后续升级维护；

11.系统运行安全，不得在未告知用户的情况下，设置高权限的管理密码或后门；并保证学校提供的所有信息资料不外泄。

12.采用Oracle数据库，建议数据库字符集采用AL32UTF8或ZHS16GBK。

13.系统安全要求

软件在设计、安装过程中须符合国家GB/T 18336.2-2008：《信息技术安全技术信息技术安全性评估准则》标准要求，并以通过由校方组织的第三方信息安全测评作为项目验收前的必备条件。

14.项目竣工文档要求

软件系统需求规格说明书

数据库设计说明书及数据字典

系统部署报告

系统用户使用手册

系统测试报告

系统光盘及开发源码

其他必须提交的文档

以上竣工文档需提交四份（含电子版）

二、投标报名

投标人请于2015年11月20日前填好投标报名表，并发送至指定邮箱：zccg3572@sit.edu.cn。报名表详见附件1。

三、送货时间地址

上述设备供应应在合同签订后30天内完成，最迟不晚于2015年12月中旬完成项目验收，送货地址为：上海应用技术学院奉贤校区（奉贤区海泉路100号）。

送货地址为:用户指定地址。

四、供货方式

卖方根据买方提供使用部门的名称、地址以及设备的要求、数量等,按时送货上门，并根据使用部门的要求安装到位，免费培训、调试合格。送货、安装工程等费用应包含在单价中。

五、付款方式

签订合同后，应标方入场后预付30%，设备在安装调试完成全部货物验收合格后支付余款。同时需交纳合同款5%为质保金，质保金期为一年，在用户确认所提供货物无质量问题后无息全额退还。

六、质量保证和售后服务

1.卖方根据合同提供的货物应是全新的未使用过的，应附有详细配置清单，技术规格应明细，符合国家制作标准和环保要求。

2.实行至少三年保修并负责终身维修。质保期为设备验收合格之日起算。

3.质保期内，免费提供软、硬件系统的运行维护（含操作系统）、BUG维护、升级（含本软件必须使用的第三方中间件）等技术支持服务。所有bug修复服务、软件升级均为上门服务，由此产生的费用均不再收取。质保期后，承诺以不高于合同总价8%的比例签订维保合同，提供系统维护、升级（含必要的系统软件版本升级）、已有软件功能微调、错误修复等方面的技术支持服务；

4.投标供应商须提供完善的项目实施计划。

5.投标人应制定和实施针对本项目培训计划，确保相关工作人员掌握系统操作。

七、投标人须知

1.投标人须符合《中华人民共和国政府采购法》第二十二条的规定。

投标人资质

2.具有独立法人资格，相应的经营许可范围，注册资金应达到人民币50万元及以上。

3.须有相关软件研发的能力，必须对所投标产品拥有完全的知识产权，产品为独立自主开发并拥有全部源代码，具备根据用户需求进行功能调整、升级的能力。

4.具有足够的技术力量，有独立技术服务队伍和技术实力，能独立完成系统开发、系统实施、调试和维护工作。

5.不接受联合投标；非投标商软、硬件自主产品均需提供原厂商授权,否则为无效投标。

6.投标人了解相关高校信息化软件建设项目和相关业务运作。

7.能够提供7*24小时技术支持服务，遇到紧急问题时6小时之内提供现场服务。

8.审计系统的深化设计、开发、实施、安装调试（含招标方提供的操作系统）、配合其他相关系统试运行、系统联调、文档制作与移交，以及售后服务工作，并按上述顺序于项目进行过程中移交相关文件资料；

9.软件开发商负责竣工文档及系统帮助文档的制作并提交；

10.招标文件及合同规定之其它各项任务。

11.投标人需充分考虑本项目与校内已经建成系统的对接，所涉及系统的数据接口及相关单位配合费用条目均应明确列出并计入报价总额。

12.投标人应服从校方及其指定管理单位对本项目监督和协调管理。

13.投标人的投标方案必须是包括本项目正常运转所必须的全部软件和服务的完整的解决方案，并对超出招标文件要求的部分予以明示。合同签订后如发现存在缺项而可能导致本项目不可正常运转，中标方必须负全责，并承诺免费提供所缺之软件和服务，其所免费提供的软件和服务均必须是源自原厂的、全新的、具有知识产权的合法产品，并与其他标的物享有同样的质保服务。如无法满足上述要求，招标方有权终止合同中标方需退还所收取的全部预付款项。

八、报价文件的组成及要求

报价文件一式三份,人民币报价，并对对投标功能模块作分别报价。报价单请加盖红章，否则为无效报价。 (报价文件需正规装订，不接受订书钉或回形针的报价文件）报价文件应包含以下内容：

1. 投标函、投标一览表、投标分项明细表（参照附件2），商务技术偏离表（参照附件3其中，关键指标不满足的视为无效标。）。

2. 投标方资质文件、法人代表授权书（参照附件2）、营业执照复印件、税务登记证明复印件（注意证件的有效期，过期证件无效）及主要设备的制造声明或制造商授权函（参照附件4）或通过正规渠道获得的证明。

3、投标产品详细技术说明。

4.投标人的服务方案。

5.售后服务承诺。

九、报价评审

学校对收到合格的报价文件组织评审(以综合评审的方式)，根据评审结果，将把合同授予性价比最佳的并具有较好履约能力的报价单位。

十、截止时间

以上报价文件请在 2015年11月25日(星期三)12：00（北京时间）之前，密封（封面必须写上DC-1559号何老师收）报送（或快递）到下列地址，逾期不予接收。

联系地址：上海市海泉路100号行政楼112室